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中付电签版POS机整编:交通银行因反洗钱不力收央行罚单 相关责任人被罚5万

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近期中国人民银行哈尔滨中心支行发布新罚单,交通银行股份有限公司黑龙江省分行因未按规定履行客户身份识别义务被罚款50万元;未按规定对账户进行备案给予警告,并处罚款3万元。

交通银行因反洗钱不力收央行罚单 相关责任人被罚5万

时任交通银行黑龙江省分行法律合规部总经理林栋对交通银行黑龙江省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任,因此被罚款5万元。

据中华人民共和国反洗钱法第三十二条:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

(一)未按照规定履行客户身份识别义务的;

(二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;

(三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;

(四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

(五)违反保密规定,泄露有关信息的;

(六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;

(七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

近期银行罚单中反洗钱罚单出现的频率越来越高,而央行也逐渐加强反洗钱打击力度。

8月3日,中国人民银行召开2020年下半年工作电视会议。会议中强调2020年下半年将继续依法有效开展反洗钱监管、调查与监测分析。

7月21日,中国人民银行反洗钱局还发布了2019年反洗钱调查协查总体情况。总体情况显示2019年中国人民银行各分支机构发现和接收重点可疑交易线索15755份;筛选后共对1143份线索开展反洗钱调查;向侦查机关移送线索4858条,同比增长33.17%;侦查机关立案474起,同比增长13.13%。协助侦查机关对4007起案件开展反洗钱调查,同比分别增长50.47%;协助破获涉嫌洗钱等案件共622起,同比增长15.19%。

此外,6月24日,中国人民银行行长易纲也在金融行动特别工作组(FATF)第31届第3次全会上表示,中国显著加大了国家反洗钱和反恐怖融资工作力度,持续强化国家反洗钱和反恐怖融资协调机制,拓宽反洗钱监管的广度、增强反洗钱监管的实效,加大反洗钱处罚力度。此外,还将在4方面推动反洗钱监管工作:

首先,已经启动了《反洗钱法》的修订工作,进一步完善法律制度,研究解决互评估报告中指出的主要问题。

第二,持续强化国家反洗钱和反恐怖融资协调机制,并将反洗钱和反恐怖融资工作纳入国务院金融稳定发展委员会议事日程。

第三,拓宽反洗钱监管的广度、增强反洗钱监管的实效,加大反洗钱处罚力度。

第四,为国际合作进一步夯实了法律基础。

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